BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG

Tên doanh nghiệp: CÔNG TY TNHH MTV XỔ SỐ KIẾN THIẾT KON TUM

Năm báo cáo : 2013

I. LỊCH SỬ HOẠT ĐỘNG CỦA DOANH NGHIỆP

1. Những sự kiện quan trọng

1.1. Thành lập Công ty : Công ty Xổ số kiến thiết tỉnh Kon Tum được thành lập vào ngày 24/10/1991 theo Quyết định số 05/QĐ-UB của UBND tỉnh Kon Tum. Đến tháng 3/2004, được chuyển đổi thành Công ty TNHH MTV Xổ số kiến thiết Kon Tum do Nhà nước sở hữu 100% vốn theo Quyết định số 331/QĐ-UB ngày 18/3/2004 của UBND tỉnh Kon Tum.

1.2. Vốn điều lệ : 50 tỷ đồng (Năm mươi tỷ đồng)

1.3. Các sự kiện khác : Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số 380400003, đăng ký lần đầu ngày 12/4/2004; đăng ký thay đổi lần thứ 3, số 6100190394 ngày 07/06/2012.

2. Quá trình phát triển

2.1. Chức năng, nhiệm vụ của doanh nghiệp : Tổ chức và quản lý hoạt động kinh doanh ngành nghề được cấp phép theo đúng quy định của pháp luật.

2.2. Mục tiêu kinh doanh :Mục tiêu hoạt động của Công ty là kinh doanh có lãi; bảo toàn và phát triển vốn chủ sở hữu Nhà nước đầu tư tại Công ty.

2.3. Ngành, nghề kinh doanh chính :Hoạt động xổ số kiến thiết; Hoạt động các loại hình vui chơi có thưởng (Mã ngành:9200, 9329). Ngoài ra cò có các ngành nghề kinh doanh phụ, trong đó có kinh doanh khách sạn nhà hàng.

2.4. Quy chế hoạt động (điều lệ) : Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty TNHH MTV Xổ số kiến thiết Kon Tum Ban hành theo Quyết định số 858/QĐ-UBND ngày 23/8/2010 của UBND tỉnh Kon Tum)

2.5. Tình hình hoạt động : Công ty hoạt động kinh doanh có lãi, tình hình tài chính lành mạnh, chấp hành tốt các quy định của pháp luật về quản lý hoạt động kinh doanh xổ số, nộp ngân sách đúng quy định, đóng góp tích cực vào công tác xã hội từ thiện của địa phương.

3. Định hướng phát triển

3.1. Các mục tiêu chủ yếu của doanh nghiệp.

Chỉ tiêu kinh doanh giai đoạn 2011-2015 : Đạt mức tăng trưởng bình quân 5 năm 2011-2015 từ 5%-7%. Nộp ngân sách theo đúng quy định. Kinh doanh có lợi nhuận. Vận dụng có hiệu quả cơ chế thị trường chung xổ số kiến thiết để đẩy mạnh tăng trưởng doanh thu, tăng tỷ lệ tiêu thụ, tiết kiệm chi phí và nâng cao hiệu quả quản trị doanh nghiệp.

3.2. Chiến lược phát triển trung và dài hạn.

- Phát triển hoạt động kinh doanh xổ số kiến thiết nhằm đáp ứng nhu cầu vui chơi, giải trí lành mạnh của một bộ phận người dân; góp phần hạn chế tệ nạn số đề, cờ bạc bất hợp pháp; tạo việc làm, thu nhập ổn định và phù hợp cho hàng ngàn lao động.

- Chấp hành tốt pháp luật Nhà nước và các quy định về kinh doanh xổ số kiến thiết. Nâng cao uy tín của Công ty và chất lượng phục vụ khách hàng. Tham gia tốt công tác xã hội từ thiện tại địa phương.

- Hoàn thành các chỉ tiêu kế hoạch kinh doanh chủ yếu 5 năm 2011-2015.

II. BÁO CÁO CHUNG

1. Những nét nổi bật của kết quả hoạt động trong năm (lợi nhuận, tình hình tài chính của doanh nghiệp tại thời điểm cuối năm,…).

- Lợi nhuận thực hiện trước thuế đạt 14,119 tỷ đồng. Tỷ suất lợi nhuận trên vốn đạt 25,8%.

- Kết thúc năm tài chính, Công ty thực hiện tạm phân phối lợi nhuận năm 2013 theo đúng quy định tại Thông tư số 112/2007/TT-BTC hướng dẫn quy chế tài chính đối với Công ty xổ số kiến thiết. Lợi nhuận còn lại Công ty nộp đầy đủ vào ngân sách nhà nước.

- Ngày 04/4/2014, Bộ tài chính có Công văn số 4284/BTC-TCNH gửi các công ty xổ số kiến thiết đề nghị phân phối lợi nhuận 2013 theo Thông tư số 01/2012/TT-BTC ngày 31/12/2013 của Bộ Tài chính. Công ty đã tiến hành điều chỉnh phân phối lợi nhuận 2013 và trình UBND tỉnh phê duyệt. Ngày 23/6/2014, UBND tỉnh đã có Công văn số 1549/UBND-KTTH thống nhất phê duyệt kết quả phân phối lợi nhuận năm 2013 điểu chỉnh của Công ty. Đồng thời đã nộp đầy đủ phần lợi nhuận còn lại vào ngân sách nhà nước.

- Trong tháng 6/2014, Công ty cũng đã nộp đầy đủ số dư quỹ dự phòng tài chính 9,15 tỷ đồng và số dư quỹ đầu tư phát triển 3,94 tỷ đồng vào ngân sách theo đúng quy định của Bộ Tài chính và Quyết định của UBND tỉnh.

- Việc trích lập, quản lý và sử các quỹ doanh nghiệp được thực hiện theo đúng quy định.

2. Tình hình thực hiện so với kế hoạch (tình hình tài chính và lợi nhuận so với kế hoạch).

- Lợi nhuận thực hiện năm 2013 đạt 112,94% kế hoạch năm.

- Tình hình tài chính : Việc phân phối lợi nhuận năm 2013 có sự thay đổi do Nhà nước ban hành quy chế mới về quản lý tài chính doanh nghiệp. Theo đó, Công ty không trích lập quỹ đầu tư phát triển và quỹ dự phòng tài chính do vốn chủ sở hữu cao hơn vốn điều lệ. Đồng thời phần vốn chủ sở hữu cao hơn vốn điều lệ (bao gồm quỹ đầu tư phát triển và quỹ dự phòng tài chính) phải nộp vào ngân sách nhà nước.

3. Những thay đổi chủ yếu trong năm (những khoản đầu tư lớn, thay đổi chiến lược kinh doanh, sản phẩm và thị trường mới,...).

- Các khoản đầu tư lớn : Không có

- Chiến lược kinh doanh, sản phẩm và thị trường mới: Công ty tiếp tục thực hiện kế hoạch phát triển hoạt động xổ số giai đoạn 2011-2015 theo định hướng của Bộ Tài chính. Vì là ngành nghề kinh doanh đặc thù và có điều kiện, Công ty tiếp tục duy trì 4 loại hình sản phẩm vé xổ số hiện có trên thị trường giới hạn ở khu vực Miền Trung - Tây nguyên và theo lịch phát hành mở thưởng do Bộ Tài chính quy định.

4. Thuận lợi, khó khăn chủ yếu, các yếu tố ảnh hưởng tới tình hình sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp

4.1. Thuận lợi :

- Được sự quan tâm của UBND tỉnh, Hội đồng Giám sát XSKT tỉnh, các cấp sở ngành trong tỉnh, cùng với sự hỗ trợ của các Hội đồng XSKT, các Công ty XSKT trong khu vực.

- Hệ thống đại lý vé số ổn định.

- Các hoạt động của Công ty đã đi vào nề nếp, cán bộ nhân viên đoàn kết, yên tâm công tác luôn nỗ lực hoàn thành tốt nhiệm vụ được giao.

4.2. Khó khăn :

- Kinh tế đất nước suy thoái, sức mua giảm sút.

- Phát hành 6 số với cơ cấu giải thưởng theo thống nhất của HĐXS khu vực miền Trung nên tính may rủi nhiều hơn so với phát hành 5 số.

-Trong năm 2013, số kỳ phát hành 52 kỳ thấp hơn 1 kỳ so với năm 2012

- Bị ảnh hưởng mưa, bão, lũ nhiều nhất so với các năm qua.

- Là năm có nhiều thay đổi về cơ chế chính sách đối với hoạt động XSKT và quản lý đối với Công ty 100% vốn nhà nước.

5. Triển vọng và kế hoạch trong tương lai (thị trường dự tính, mục tiêu,...)

- Hoạt động kinh doanh xổ số theo cơ chế thị trường chung tiếp tục được duy trì và ổn định để doanh nghiệp phát triển.

- Uy tín của Công ty đối với khách hàng ngày càng được nâng cao, đảm bảo hoạt động tiêu thụ vé ổn định.

- Năm 2014, kinh tế phục hồi chậm nên ảnh hưởng nhất định đến khả năng tăng trưởng tiêu thụ vé. Dự kiến doanh thu có tăng trưởng nhưng thấp.

- Giá cả nguyên vật liệu đầu vào tiếp tục tăng nên ảnh hưởng đến chi phí kinh doanh và làm giảm lợi nhuận của Công ty.

III. BẢN GIẢI TRÌNH BÁO CÁO TÀI CHÍNH VÀ BÁO CÁO KIỀM TOÁN

1. Kiểm toán độc lập

- Đơn vị kiểm toán độc lập : Công ty Kiểm toán và Kế toán AAC

- Ý kiến kiểm toán độc lập : “Theo ý kiến của chúng tôi, xét trên mọi khía cạnh trọng yếu, các Báo cáo tài chính đã phản ánh trung thực và hợp lý về tình hình tài chính của Công ty tại ngày 31/12/2013 và kết quả hoạt động kinh doanh cũng như các luồng lưu chuyển tiền tệ trong năm tài chính kết thúc tại ngày 31/12/2013, phù hợp với Chuẩn mực, Chế độ kế toán Việt Nam hiện hành và các quy định pháp lý hiện hành có liên quan về lập và trình bày Báo cáo tài chính”

- Các nhận xét đặc biệt : Không

2. Kiểm toán nội bộ

- Ý kiến kiểm toán nội bộ :

Phòng Phúc kiểm Công ty đã kiểm tra toàn bộ vé trúng thưởng năm 2013 của Công ty. Kết quả kiểm tra thực tế vé trúng thưởng hàng tháng đều khớp đúng với số liệu thanh toán vé trúng và chi phí trả thưởng của Công ty. Ngoài ra, trong năm Kiểm soát viên chuyên trách Công ty cũng đã kiểm tra ngẫu nhiên vé trúng thưởng một số tháng. Kết quả kiểm tra khớp đúng số liệu sổ sách với thực tế kiểm tra.

- Các nhận xét đặc biệt : Không

IV. CÁC CÔNG TY MÀ DOANH NGHIỆP NẮM TRÊN 50% VỐN ĐIỀU LỆ

Không có

V. TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ DOANH NGHIỆP

1. Chủ tịch công ty

- Công ty không có Hội đồng thành viên. Mô hình tổ chức Công ty hiện nay là Chủ tịch Công ty kiêm giám đốc.

- Chủ tịch Công ty kiêm giám đốc :

+ Họ và tên : Nguyễn Thanh Phương

+ Trình độ chuyên môn : Đại học Tài chính

+ Kinh nghiệm nghề nghiệp : Quản lý doanh nghiệp xổ số kiến thiết từ năm 1991 đến nay.

+ Các vị trí quản lý đã nắm giữ : Giám đốc Công ty từ năm 1991 đến nay, Chủ tịch Công ty kiêm giám đốc từ năm 2004 đến nay.

+ Cách thức bổ nhiệm : UBND Tỉnh ra quyết định bổ nhiệm theo quy trình và quy định của nhà nước

+ Công việc quản lý được giao : Chủ tịch Công ty, Giám đốc Công ty TNHH MTV Xổ số kiến thiết Kon Tum. Thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn theo quy định của pháp luật.

- Hoạt động của Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty và đánh giá hoạt động của Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty.

2. Kiểm soát viên

Danh sách thành viên và cơ cấu Kiểm soát viên :

Công ty có 01 kiểm soát viên chuyên trách do UBND tỉnh bổ nhiệm thực hiện nhiệm vụ quyền hạn theo quy định của pháp luật và Quy chế hoạt động của kiểm soát viên Công ty TNHH MTV Xổ số kiến thiết Kon Tum do UBND tỉnh ban hành.

Họ và tên kiểm soát viên : Hồ Văn Trung

3. Thù lao và lợi ích của Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Kiểm soát viên, Tổng giám đốc, Giám đốc, Phó tổng giám đốc, Phó giám đốc

Lương, thưởng, thù lao, các khoản lợi ích và tổng chi phí cho các thành viên năm 2013 :

- Tổng số viên chức quản lý doanh nghiệp : 5 người

- Tổng quỹ lương năm 2013 : 1.197,84 triệu đồng.

- Tiền lương bình quân năm 2013 của VCQL : 19,9 triệu đồng/tháng

- Quỹ thưởng VCQL 2013 : 149,73 triệu đồng.

4. Các chính sách bảo đảm trách nhiệm của đội ngũ quản lý

- Quy định Tiêu chuẩn cán bộ giữ các chức vụ trong Công ty.

- Quy chế Mối quan hệ giữa Chủ tịch - Giám đốc và Kiểm soát viên Công ty.

- Quy định về chuẩn mực đạo đức lối sống theo tư tưởng, tấm gương đạo đức Hồ Chí Minh.

5. Về việc báo cáo tài chính

- Các nguyên tắc, chuẩn mực kế toán doanh nghiệp phải tuân thủ : Công ty áp dụng Chế độ kế toán Việt Nam, chế độ kế toán áp dụng cho các Doanh nghiệp Xổ số Kiến thiết ban hành theo Quyết định số 15/2006/QĐ-BTC ngày 20/03/2006, Thông tư số 168/2009/TT-BTC ngày 19/8/2009 của Bộ tài chính, và các quy định về sửa đổi, bổ sung có liên quan do Bộ Tài chính ban hành

- Tình hình kiểm toán nội bộ (có bộ phận kiểm toán hay không)

Công ty không có bộ phận kiểm toán nội bộ nhưng có Phòng Phúc kiểm thực hiện chức năm kiểm tra vé trúng thưởng đã trả thưởng của công ty.

Ngoài ra, Kiểm soát viên chuyên trách thực hiện nhiệm vụ kiểm tra thường xuyên hoạt động của Công ty theo quy định của pháp luật.

6. Về quản lý rủi ro

- Thông tư số 112/2007/TT-BTC ngày 19/9/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ quản lý tài chính đối với công ty xổ số kiến thiết quy định doanh nghiệp trích lập quỹ dự phòng rủi ro trả thưởng xổ số. Đây là cơ chế của Nhà nước đối với hoạt động kinh doanh xổ số nhằm hạn chế một phần rủi ro cho doanh nghiệp.

- Công ty ban hành các quy chế, quy trình quản lý nhằm hạn chế rủi ro trong kinh doanh như : Quy chế quản lý nợ, Quy chế quản lý và sử dụng tài sản, Quy chế chi tiêu nội bộ, các quy chế quản lý nghiệp vụ đối với hoạt động kinh doanh xổ số kiến thiết của Công ty.

7. Chính sách tiền lương, tiền thưởng của doanh nghiệp

- Công ty xây dựng đơn giá lương và báo cáo quỹ lương kế hoạch theo đúng quy định Thông tư 27/2010/TT-BLĐTBXH và Thông tư 18/2013/TT-BLĐTBXH, Thông tư 19/2013/TT-BLĐTBXH nộp cho chủ sở hữu và Sở Lao động - TBXH đề nghị thẩm định và phê duyệt. Việc trả lương cho người lao động thực hiện theo đúng quy chế trả lương của Công ty. Năm 2013, Đoàn kiểm tra liên ngành gồm Sở Lao động, Tài chính, Kế hoạch đầu tư kiểm tra việc chấp hành chế độ chính sách về lao động, tiền lương 3 năm (2010-2012), Kết quả kiểm tra thống nhất Công ty đã làm đúng quy định về lao động tiền lương, thống nhất toàn bộ số liệu tiền lương 3 năm của Công ty.

- Việc khen thưởng của Công ty năm 2013 thực hiện theo đúng Quy chế Thi đua khen thưởng của Công ty. Quy trình bình xét thi đua, khen thưởng cho cán bộ nhân viên được thực hiện hàng quý, năm đảm bảo công khai, dân chủ, khách quan, đúng quy định Luật Thi đua khen thưởng.

- Quỹ tiền lương năm 2013 và Quỹ thưởng 2013 của Viên chức quản lý Công ty đều được UBND tỉnh phê duyệt.

8. Nhận xét, đánh giá về tình hình hoạt động của doanh nghiệp và kiến nghị, đề xuất

Căn cứ hệ thống chỉ tiêu đánh giá và xếp loại doanh nghiệp theo Quy chế giám sát và đánh giá hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp nhà nước và Thông tư 158/2013/TT-BTC ngày 25/9/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn nội dung giám sát và đánh giá hiệu quả hoạt động của doanh nghiệp nhà nước,

Công ty TNHH MTV Xổ số kiến thiết Kon Tum đánh giá kết quả xếp loại doanh nghiệp 2013 đạt loại A, xếp loại hoạt động viên chức quản lý đạt loại A.